山东省金融工作办公室　山东省统计局
山东省财政厅关于印发《山东省企业上市年度
考核评价办法》的通知

鲁金办发〔2011〕9号

各市人民政府，各县(市、区)人民政府，省企业上市工作联席会议各成员单位：

　　为加快推进我省企业上市融资，建设资本市场强省，省金融办、统计局、财政厅对《山东省企业上市目标责任考核办法（试行）》（鲁发改资本〔2008〕428号）进行了修订完善。经省政府同意，现将《山东省企业上市年度考核评价办法》印发给你们，请结合实际认真贯彻落实。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○一一年三月十五日

　　

山东省企业上市年度考核评价办法

第一章　总则

　　第一条　为加快推进我省企业上市融资，建设资本市场强省，根据省委、省政府关于推进资本市场发展的战略部署及《山东省人民政府关于推进资本市场改革开放和稳定发展的意见》（鲁政发〔2005〕12号）、《山东省人民政府办公厅转发省发展改革委等部门关于推进企业上市融资的意见》（鲁政办发〔2006〕65号）,制定本办法。

　　第二条　考核评价工作坚持客观公正、实事求是、注重实效、突出重点的原则，采取定量评价与定性评价相结合的方法，以工作实效为主要评价依据，兼顾工作情况，建立科学完善的考核评价体系，有针对性地进行考核评价。

第二章　考核评价对象、评价指标和评价方法

　　第三条　考核对象。17个设区的市人民政府、140个县（市、区）人民政府和省政府有关部门、有关单位。

　　第四条　评价指标。考核评价各市和各县，以新上市公司数量为主要评价指标，融资数量指标和上市资源数量指标为次要评价指标，推动企业上市工作开展情况和上级主管部门工作部署完成情况为参考评价指标。考核省政府部门、有关单位，主要以《山东省金融工作办公室关于调整山东省企业上市工作联席会议组成人员的通知》（鲁金办发〔2010〕4号）文件的落实情况为主要评价内容。

　　新上市公司是指年度内实现首发上市的公司，不含在场外市场挂牌的公司。

　　融资包括企业首发上市融资和上市公司再融资。

　　上市资源是指符合或基本符合上市要求，治理规范、竞争优势突出、持续盈利能力较强，在省金融办企业上市后备资源库备案的企业，包括新进入上市程序企业和其他上市资源。新进入上市程序企业是指上年度新增的与中介机构签订上市辅导协议（境内上市）或上市合作协议（境外上市）的上市资源；其他上市资源是指除新进入上市程序企业外的上市资源。

　　第五条　评价采取定量评价与定性评价相结合的方法。考核成绩实行百分制。其中定量评价主要是收集计算各项数量指标的基础数据，对其进行技术处理，形成定量指标的评价得分；定性评价主要是根据工作开展情况对相关评价指标酌情打分，得出定性指标的评价得分。用各定量指标的评价得分以及定性指标的评价得分进行加权合成，计算出最终评价得分。其中新上市公司数量的评价得分、融资数量（包括首发上市融资数量和上市公司再融资数量）的评价得分、上市资源数量（包括新进入上市程序企业数量和其他上市资源数量）的评价得分和定性指标的评价得分的权重分别为40%、20%、20%和20%。

　　第六条　各项定量指标评价得分的计算方法：

　　1、新上市公司数量的评价得分就是各市、各县新上市公司动态目标完成百分比与各市、各县新上市公司动态目标完成最高百分比的比值乘以100分，各市、各县新上市公司动态目标完成百分比的具体计算方法见附件，公式一；

　　2、首发上市融资数量的评价得分就是各市、各县首发上市融资额动态目标完成百分比与各市、各县首发上市融资额动态目标完成最高百分比的比值乘以100分，各市、各县首发上市融资额动态目标完成百分比的具体计算方法见附件，公式二；

　　3、上市公司再融资数量的评价得分就是各市、各县上市公司再融资额动态目标完成百分比与各市、各县上市公司再融资额动态目标完成最高百分比的比值乘以100分，各市、各县上市公司再融资额动态目标完成百分比的具体计算方法见附件，公式三；

　　4、新进入上市程序企业数量的评价得分就是各市、各县新进入上市程序企业动态目标完成百分比与各市、各县新进入上市程序企业动态目标完成最高百分比的比值乘以100分，各市、各县新进入上市程序企业动态目标完成百分比的具体计算方法见附件，公式四；

　　5、其他上市资源数量的评价得分就是各市、各县除新进入上市程序企业外的上市资源数量与各市、各县除新进入上市程序企业外的上市资源最高数量的比值乘以100分。

　　第七条　定性评价指标主要包括推动企业上市工作开展情况和落实上级主管部门工作部署情况等，具体内容为：政府推动企业上市的组织机构和组织制度建立、推动企业上市的政策措施、重点上市培训、宣传推介活动、落实上级主管部门的措施与效果等。考核时分别根据各市、各县工作开展、落实情况酌情打分。定性指标得分最高为100分。

第三章　组织领导与考核评价程序

　　第八条　考核评价按年度进行，每年2月份对考核对象上一年度企业上市工作进行考核。

　　第九条　省企业上市工作联席会议负责企业上市目标责任考核工作的组织协调，省金融办、统计局、财政厅负责数据收集、初步审核和考核评价得分的计算综合等工作，并依据评价得分提出初步考核评价结果和奖励意见。省企业上市工作联席会议负责对考核评价工作、考核评价结果和奖励意见进行核定并确认。考核评价结果和奖励意见由省金融办会同省统计局、财政厅进行公布。

　　第十条　各市、县和省政府有关部门负责统计收集各项评价指标基础数据，各市、县基础数据由市金融办牵头汇总后向省金融办书面报告，省政府有关部门直接向省金融办书面提报有关工作情况。

第四章　考核评价结果的运用

　　第十一条　根据省政府的要求和审定的考核评价结果，对实绩突出的市、县政府和省政府部门进行通报表彰，并给予资金奖励，资金在省企业上市专项扶持资金中列支。

　　第十二条　企业上市考核评价结果，作为省政府对各市政府科学发展综合考核、各市政府对县政府年度考核时的加分因素予以考虑。

第五章　附则

　　第十三条　考核评价纪律。各市、各县和省政府有关部门应本着实事求是的原则，如实提报各项数据和工作进展情况。如发现弄虚作假，取消本年度参评资格；对已获得表彰奖励的，撤消表彰，追回奖励并严肃处理。

　　第十四条　本办法由省金融工作办公室会同省统计局、财政厅负责解释。

　　第十五条　本办法自二〇一一年起实施。省发改委、统计局《山东省企业上市目标责任考核办法（试行）》（鲁发改资本〔2008〕428号）同时废止。

　　附件：各项定量指标的有关计算公式　　

　　公式一：

　　各市、各县新上市公司动态目标完成百分比=各市、各县新上市公司数量全省新上市公司数量×各市、各县地区生产总值全省地区生产总值

　　公式二：

　　各市、各县首发上市融资额动态目标完成百分比=各市、各县首发上市融资额全省首发上市融资额×各市、各县地区生产总值全省地区生产总值

　　公式三：

　　各市、各县上市公司再融资额动态目标完成百分比=各市、各县上市公司再融资额全省上市公司再融资额×各市、各县年初累计上市公司数量全省年初累计上市公司数量

　　公式四：

　　各市、各县新进入上市程序企业动态目标完成百分比=各市、各县新进入上市程序企业数量全省新进入上市程序企业数量×各市、各县地区生产总值全省地区生产总值